开通科创板和北交所账户的条件?【大河财立方消息】3月4日,上交所发布《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》,我来为大家科普一下关于开通科创板和北交所账户的条件?下面希望有你要的答案,我们一起来看看吧!
【大河财立方消息】3月4日,上交所发布《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法(试行)》。
其中提到,北交所上市公司向科创板转板应符合以下条件:
(一)《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(以下简称《注册办法》)第十条至第十三条规定的发行条件;
(二)转板公司及其控股股东、实际控制人不存在最近3年受到中国证监会行政处罚,因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见,或者最近12个月受到北交所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开谴责等情形;
(三)股本总额不低于人民币3000万元;
(四)股东人数不少于1000人;
(五)公众股东持股比例达到转板公司股份总数的25%以上;转板公司股本总额超过人民币4亿元的,公众股东持股的比例为10%以上;
(六)董事会审议通过转板相关事宜决议公告日前连续60个交易日(不包括股票停牌日)通过竞价交易方式实现的股票累计成交量不低于1000万股;
(七)市值及财务指标符合本办法规定的标准;
(八)上交所所规定的其他转板条件。
全文如下:
北京证券交易所上市公司向
上海证券交易所科创板转板办法(试行)
第一章 总 则
本所对转板公司的转板申请文件进行审核(以下简称转板审核)。审核通过的,作出同意上市的决定;审核不通过的,作出不同意上市的决定。
本所转板审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。
转板公司应当按照保荐人、证券服务机构要求,依法向其提供真实、准确、完整的业务运营、财务会计以及其他资料,配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
前款规定的相关主体应当依法配合保荐人及证券服务机构开展尽职调查和其他相关工作,不得利用其控制地位或者影响能力指使或者协助转板公司进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规行为,不得损害投资者合法权益。
保荐人应当严格遵守依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,严格执行内部控制制度,充分了解转板公司经营情况和风险,对转板公司转板申请文件和信息披露文件进行全面核查验证,对转板公司是否符合转板条件和信息披露要求独立作出专业判断,审慎作出推荐决定。
证券服务机构应当严格遵守依法制定的业务规则和行业自律规范,严格执行内部控制制度,对与其专业职责有关的业务事项进行核查验证,履行特别注意义务,审慎发表专业意见。
前款规定的主体应当积极配合本所转板审核工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
股票上市后,因转板公司经营与收益的变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
第二章 转板条件
(一)《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(以下简称《注册办法》)第十条至第十三条规定的发行条件;
(二)转板公司及其控股股东、实际控制人不存在最近3年受到中国证监会行政处罚,因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见,或者最近12个月受到北交所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开谴责等情形;
(三)股本总额不低于人民币3000万元;
(四)股东人数不少于1000人;
(五)公众股东持股比例达到转板公司股份总数的25%以上;转板公司股本总额超过人民币4亿元的,公众股东持股的比例为10%以上;
(六)董事会审议通过转板相关事宜决议公告日前连续60个交易日(不包括股票停牌日)通过竞价交易方式实现的股票累计成交量不低于1000万股;
(七)市值及财务指标符合本办法规定的标准;
(八)本所规定的其他转板条件。
具有表决权差异安排的转板公司申请转板至科创板上市,市值及财务指标应当至少符合《科创板上市规则》第2.1.4条规定的两项标准中的一项,表决权差异安排应当符合《科创板上市规则》的规定。
转板公司的转板报告书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准。相关市值指标中的预计市值,按照转板公司向本所提交转板申请日前20个交易日、60个交易日、120个交易日(不包括股票停牌日)收盘市值算术平均值的孰低值为准。
转板公司应当结合《科创属性评价指引(试行)》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等相关规定,对其是否符合科创板定位进行自我评估,提交专项说明。
保荐人推荐转板公司转板的,应当对转板公司是否符合科创板定位、科创属性要求进行核查把关,出具专项意见。
第三章 转板审核
(一)转板报告书;
(二)股东大会决议及公司章程;
(三)上市保荐书及相关文件;
(四)法律意见书、审计报告等证券服务机构出具的文件;
(五)本所要求的其他文件。
转板申请文件的内容与格式应当符合中国证监会与本所的相关规定。
转板申请文件中提交的财务报告应当已在法定期限内披露。申请文件中与转板公司公开发行并进入原精选层申请报告期间或公开发行并在北交所上市申请报告期间重合事项,保荐人可依据时任保荐人意见等尽职调查证据发表专业意见。转板公司在进入原精选层后或在北交所上市后,已公开披露的信息,保荐人可依据公开披露信息等尽职调查证据发表专业意见。保荐人在引用相关意见和公开披露信息时,应对所引用的内容负责。
(一)转入的交易所及板块;
(二)转板的证券种类和数量;
(三)以取得本所作出同意上市决定为生效条件的股票在北交所终止上市事项;
(四)决议的有效期;
(五)对董事会办理本次转板具体事宜的授权;
(六)其他必须明确的事项。
保荐人应当根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,履行上市保荐职责,向本所提交包括下列内容的上市保荐书:
(一)本次转板的基本情况;
(二)对本次转板是否符合本所规定的转板条件的逐项说明;
(三)对转板公司在科创板上市后持续督导工作的具体安排;
(四)保荐人及其关联方与公司及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况;
(五)是否存在可能影响公正履职情形的说明;
(六)相关承诺事项;
(七)中国证监会或者本所要求的其他事项。
存在下列情形之一的,本所不予受理转板公司的转板申请文件:
(一)转板申请文件不齐备且未按要求补正;
(二)转板公司存在尚未实施完毕的股票发行、重大资产重组、股票回购等事项;
(三)上市保荐人、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取认定为不适当人选、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施,尚未解除;或者因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查,尚未结案。
本所受理转板申请文件当日,转板公司应当通过本所网站披露转板报告书、上市保荐书、审计报告、法律意见书等文件。
本所受理转板申请后至本所作出同意上市的决定前,转板公司应当按照本办法及本所相关规定,对上述申请文件予以更新并披露。
转板申请文件一经受理,转板公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,以及与本次转板相关的保荐人、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。
上市委员会召开审议会议,对本所审核机构出具的审核报告及转板公司转板申请文件进行审议,通过合议形成符合或不符合转板条件和信息披露要求的审议意见。
本所在作出同意或者不同意上市决定后,及时通知转板公司,通报北交所,并报中国证监会备案。
中止审核、请示有权机关、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项,本所按照规定对转板公司实施现场检查,对保荐人开展现场督导,要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查,并要求转板公司补充、修改申请文件等情形,不计算在前款规定的时限内。
本所作出同意上市决定后至股票上市交易前,发生重大事项,对转板公司是否符合转板条件或信息披露要求产生重大影响的,转板公司应当暂缓上市;本所发现转板公司存在上述情形的,有权要求转板公司暂缓上市。本所发行上市审核机构可对转板申请重新进行审核,并视情况提交上市委员会审议,相关时间不计入前条规定的时限。
转板公司及其保荐人应当将前款情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及转板公司将暂缓上市。本所经审核认为相关重大事项导致转板公司不符合转板条件或者信息披露要求的,将撤销同意上市的决定。
第四章 转板公司上市安排
转板公司应当在科创板上市前,按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定,办理转板证券登记相关业务。
转板公司应当在其股票在科创板上市交易前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和其他有关事项。上市相关程序及要求参照适用《科创板上市规则》关于首次公开发行股票并上市的相关规定。
转板公司没有或者难以认定控股股东、实际控制人的,参照控股股东、实际控制人进行股份限售的股东范围,应当适用科创板首次公开发行股票并上市的相关规定,股份限售期为公司在科创板上市之日起12个月。
转板公司核心技术人员自公司在科创板上市之日起4年内,每年转让的本公司转板前股份不得超过上市时所持公司转板前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
公司在科创板上市时未盈利的,在实现盈利前,董事、监事、高级管理人员及核心技术人员自在科创板上市之日起3个完整会计年度内,不得减持本公司转板前股份;在前述期间内离职的,应当继续遵守本款规定。
公司实现盈利后,前两款规定的股东可以自当年年度报告披露后次日起减持转板前股份,但应当遵守本所其他有关股份减持与限售的规定。
转板公司股票在科创板上市后的交易、融资融券、股票质押回购及约定购回交易、投资者适当性管理等相关事项,适用本所关于科创板上市公司的有关规定。
转板公司股东参与科创板股票交易,应当使用沪市A股证券账户;转板公司股东未开通科创板股票交易权限的,仅能继续持有或者卖出转板公司股票,不得买入本公司股票或者参与科创板其他股票交易。
第五章 自律监管
(一)书面警示;
(二)监管谈话;
(三)要求限期改正;
(四)要求公开更正、澄清或者说明;
(五)本所规定的其他监管措施。
(一)通报批评;
(二)公开谴责;
(三)6个月至5年内不接受转板公司提交的发行上市申请文件;
(四)3个月至3年内不接受保荐人、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件;
(五)3个月至3年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关人员、证券服务机构相关人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件;
(六)公开认定转板公司董事、监事、高级管理人员3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;
(七)本所规定的其他纪律处分。
本所作出不同意上市的决定的,自决定作出之日起6个月后,转板公司方可再次向本所提交转板申请。
第六章 附则
责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 总监:万军伟
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